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2020年03月28日 13:00:51 来源:客家棋牌电脑版 编辑:老友客家棋牌ios版

潘文韬,曾在国金证券、华创证券履职,2016年到2017年期间从事一般证券业务,2018年7月从事证券投资咨询业务。

明知专家身份不实,还多次邀请其发言

一位不愿透露姓名的券商分析师指出,通过第三方渠道请的“专家”里面可能有“假货”,中介机构有核实义务,此次华创证券出现的问题反应了华创证券研究所在相关合规等问题上把关不严,毕竟投资者有可能通过此次会议内容进行投资布局,涉及信息披露需要严谨,若专家并非来自于相关上市公司,也无法验证信息的真假,则可能会误导投资者进行布局,从而产生亏损的不利后果。

2月19日晚间,华创证券研究所传媒组电话会议因邀请了假高管遭到真董秘“现场打假”,一时引发了市场关注。

独/小心这帐号骗全台…她汇4千买奶粉 竟收到一箱空气

华创证券是A股上市公司华创阳安旗下的全资子公司,成立于2002年1月,为首批互联网证券试点券商,业务范围包含保荐承销、并购重组、资产管理等。遥望网络是在深交所上市的星期六股份有限公司(简称“星期六”)的控股子公司,是星期六所收购的负责互联网营销的核心平台,其业务涵盖传统互联网广告投放、社交营销及电商服务,主要客户包含腾讯、百度、网易等巨头。

“到底是哪里出来的陈总?遥望中层以上就没有姓陈的。”记者在约16分钟的现场录音中了解到,马超在接入连线不久后抛出这一疑问,同时并质疑,“不要这样误导投资者”,以及公司从未披露过年度和月度的目标。根据遥望网络官网披露的信息显示,马超为该公司的董事会秘书,管理团队中也的确未有“陈姓”高管。最终,该场电话会议在马超的质疑和华创证券传媒团队相关人士的道歉中结束,此事也迅速在网络平台上发酵。

在这场电话会议上,一名自称杭州遥望网络科技有限公司(简称“遥望网络”)的“陈总”发布了一些并未在此前公布的“利好”信息,更提到了2019年的平台利润、代理收入以及新年内部KPI等详细数据。然而,就在几分钟后的提问环节,这位“陈总”却被遥望网络的董事会秘书马超当场揭穿假冒身份电话。

会议所请嘉宾,老友客家棋牌十三水当场被戳穿假冒身份的情况,此前并不多见。而从网络流传录音中的双方对话来看,该电话会议的分析师可能已经不是第一次邀请冒牌专家,冒充遥望网络人员。类似的事情,此前就已经发生过一次。

华创证券“李鬼扮李逵”电话会议引发的风波,尘埃落定。

养育小孩对普遍家庭来说是相当烧钱的一件事,岂料竟还有不肖人士看准妈妈想减低开销的省钱心理诈骗,让小宝宝的奶粉钱瞬间飞了,真的相当过分!基隆一名刘小姐日前在母婴社团分享遭骗经验,她表示自己发出征奶粉文后不久马上有人私讯她,表示有多的奶粉可以随她开价,不想贪人便宜的刘小姐依自己平时购买的价格先付一半给对方,没想到最后收到的竟是「一箱空气」,让她相当气愤、难过。刘小姐受访分享惨痛经验,盼可以借此提醒其他妈妈们提高警觉,千万不要上当。▼▲刘小姐先汇了一半的金额给卖奶粉的网友,不料竟收到一箱连一罐奶粉都装不下的箱子,打开里头什么都没有,只装了「空气」,让她相当傻眼。(图/刘小姐提供)刘小姐和先生育有两个孩子,分别为1岁半和6个月大,因全家人的开销全落在先生肩上,所以刘小姐偶尔会到脸书母婴交流社团询问是否有「甜甜价」的奶粉等婴幼儿用品,盼可以加减省一点。岂料,近日她汇款买了15罐奶粉,最后收到的竟是一小箱的空气,让她自责太轻忽外也痛斥对方没良心,「怎么连小孩的奶粉钱也要骗!」刘小姐接受《三立新闻网》采访时表示,自己于2月底时在二手母婴用品交流脸书社团贴文,希望可以征到比较便宜的奶粉,没想到因此被诈骗盯上。「对方的帐号是一个名为『陈X薇』的女生,她就主动私讯我,说我要的奶粉她刚好有一些,但用不到又是别人送的,就要我随便出价,总共15罐。我就说我平常大概买是多少钱,不想佔人家便宜,所以我就依照平时买的价格付给她。」刘小姐说,感觉对方很有诚意,直接要她出价,但在谈及汇款的时候就觉得有点奇怪,除了反反复复外,也不同意她货到付款,「毕竟是第一次买,全部一次汇给她还是会怕怕的,所以我就说先一半,所以就先汇了4750元给对方。」▼▲不少网友都收过名为「陈X薇」的脸书帐号的私讯,说要便宜卖些东西,疑似为假帐号、诈骗惯犯;「陈X薇」提供给刘小姐的帐户已被通报为可疑帐户。(图/刘小姐提供)刘小姐表示,这中间双方有用电话沟通,「通电话的是男生,他自己说是『陈X薇』的老公这样,在还没有汇款前打电话都有接,联络都很正常,可是汇款后就完全不接电话,收到东西更是直接失联。」会那么气愤是,说好交易的15罐奶粉,刘小姐拿到时是一个超小的纸盒,连一罐奶粉都装不下去的大小,打开来则是什么都没有,只装了「空气」,让她看傻了眼,事后到辖区派出所报案,并分享在脸书上,希望提醒其他妈妈们在网路上购物要多加小心。记者致电给受理报案的基隆市警局第二分局安澜桥派出所查证,所长黄建国坦言确实有此事,经初步调查涉嫌诈骗的脸书帐号所提供的汇款帐号已被通报过,但是否为假帐号、人头帐户还有待进一步追查、厘清。黄建国说,近来社群、社交软体盛行,但真的不建议在这样没有第三方认证的平台交易,风险高又没保障,然后诈骗者又会根据弱点打心理战,像是妈妈们都想省钱,他们就会想一些易取得信任的话术等。黄建国强调,他们派出所已受理刘小姐的报案,除了给予一些防诈骗的建议外,也会积极进行后续调查。▲年轻妈妈刘小姐说,一家4口生活全仰赖先生的收入,没想到对方竟这么恶质,连小孩的奶粉钱都骗。(图/刘小姐提供)据悉,不少母婴社团的妈妈网友们都表示曾收到过脸书名为「陈X薇」的私讯,有几人也是汇款后未收到货的受害者,还有的则是险先被骗,但在转帐、汇款时被提醒是有问题帐户,可见这脸书帐号和帐户疑似为假帐号和人头帐户,真正身分应是诈骗惯犯,受害者遍及全台各个县市。对此,刑事警察局警方受访时表示,近来类似诈骗手法频传,呼吁民众还是尽量避免在没有第三方认证的平台或是一页式广告上购物,相对风险高又可能求偿无门。

从介入调查到公布处罚结果,证监会仅用了一个月时间,雷霆执法显示出监管从严的态势。

3年不得从事和证券期货投资咨询业务相关的业务,这对于个人而言,相当于证券行业执业生涯的结束。

同时,华创证券被采取了出具警示函的行政监管措施。

事件的持续发酵,引发了证监会的关注。证监会2月21日晚间通过相关部门负责人答记者问的方式回应了该事件,证监会表示,已启动对此事件的调查核实。经核实相关机构和个人存在违法违规行为的,将依法依规予以严肃处理。

针对华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件,证监会27日晚间发布消息称,已完成相关调查核实工作,潘文韬作为华创证券研究员,存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要,以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题,违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定,潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施,自被采取措施之日起3年内,潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。

证监会:全行业应当以此次事件为戒,老友客家棋牌窒对照自查

华创证券研究所在2月20日发布声明称,邀请参会介绍情况的是经第三方专家公司推荐、曾担任遥望网络“微小盟”平台产品经理,但公司相关责任人员并未掌握和核实其已从遥望网络离职的情况,对其以“遥望网络专家”身份进行了介绍,经核实,确认已从该公司离职。在采取的措施方面,

2020年3月27日,客家棋牌游戏贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施,对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内,潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。

经证监会调查,客家棋牌官方下载潘文韬作为华创证券研究员,存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要,以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题,违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。华创证券对投资咨询业务管理不到位,内部审核程序未能及时发现上述问题,违反了合规管理有关规定。

此前,华创证券就表示,已责令研究员停职并启动问责机制,将追究相关人员责任,严格尽职调查、会议交流、会议纪要和研究报告的合规审核,强化内控管理。

调查处罚,一个月证监会雷霆执法

证监会表示,客家棋牌官网证券中介机构及其从业人员诚信合规、勤勉尽责是行业发展之基,直接关系投资者合法权益和市场正常运行。全行业应当以此次事件为戒,对照自查自省,筑牢珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线,扎紧合规内控“篱笆”,把践行“合规、诚信、专业、稳健”理念融入业务全过程,以良好的文化积淀促进机构行稳致远和行业高质量发展。

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